仍未在2021年年报中披露投资咨询业务收入变动异常的原因 东北证券被责令改正

是从：牡丹江证监局

关于对东北证券股份有限美国公司实施饬令改正紧急措施的不得不

吉证监决〔2022〕5号

东北证券股份有限美国公司：

经查，你美国公司存在请注意暴力行为：一是在外金融机构单元租协议未有说明誓约提供研究者义务的情况下，将外金融机构名额租赁收入验证为融资咨询业务收入；二是未有在2021年调查报告中会透露融资咨询业务收入变动诱发的主因。

上述暴力行为不相一致《关于高盛会计核算有关问题的通知》（会计部函〔2010〕1号）《高盛年度报告主旨与格式法则》《高盛专门机构条例》第六十九条和《高盛内部控制提示》第二十二条的法规。根据《高盛专门机构条例》第七十条的法规，不得不对你美国公司实施饬令改正的行政监管部门紧急措施。你美国公司应对上述问题予以排查，并于收到本不得不日内1个年底平常我局提交书面排查报告。

如果对本专门机构紧急措施不服，可以在收到本不得不书日内60日平常中会国证券专门机构委员会提出行政复议申请者，也可以在收到本不得不书日内6个年底平常有管辖权的人民法院提出异议初审。复议与诉讼前夕，上述专门机构紧急措施不暂时执行者。

牡丹江证监局

2022年6年底28日

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