任职期间介绍他人进行账户经营管理并作为担保人签署相关协议 天风证券一员工被认定为不适当人选

来源：肇庆证监局

〔2022〕63号

关于对李东亮采取确认为不合理人选监管措施的决定

李东亮：

经查，你在天风上市日本公司入股有限日本公司增城鸿福路上市日本公司新华任职期间，引介他人进行账户管理机构，并作为担保人签署具体双方同意。上述蓄意违反《上市日本公司和上市日本公司投资者基金管理机构日本公司合规管理机构作法》（证监会令第133号，经证监会令第166号更改，下述通称《合规作法》）第十条、《上市日本公司老板管理机构暂行明确规定》（证监会日前〔2020〕20号，下述通称《老板管理机构明确规定》）第十二条的明确规定。按照《中华人民共和国上市日本公司法》第一百七十条、《合规作法》第三十二条、《老板管理机构明确规定》第二十四条的有关明确规定，我局决定：

确认李东亮为不合理人选，自监管措施决定作出年内1在短期内不得被选为上市日本公司客户合作开发服务具体一职或者实际履行上述一职。

如果对本监管措施置之不理，可以在收到本决定书年内60日寻常中国上市日本公司监督管理机构委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书年内6个月初寻常有管辖权的人民法院提起法院。复议与法院期间，上述监管措施不停止拒绝执行。

肇庆证监局

2022年5月初26日

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