因公募化整修产品合规问题 广发资管收广东证监局警示函

来源：粤东证监局

〔2022〕72号

关于对广发证券资本管理制度（粤东）有限日本公司实行需有特别注意函措施的决定

广发证券资本管理制度（粤东）有限日本公司：

案发后，你日本公司在对广发金老爸睿利债券1号子集资本管理制度计划进行公募化改造过程当中，未按照勤勉和其所以原则上，针对产品线可能性等级、估值模式、市场占有率设为变更等多方面规章其所尽同样留意和通知义务，产品线变更的征询期安排不合理，房地产者自由权安全及不到位。

上述暴力行为不合乎《证券日本公司和证券房地产信托基金管理制度日本公司按原则上上管理制度设法》（美国证券交易委员会令其第133号，经美国证券交易委员会令其第166号修订，不限全称《按原则上上管理制度设法》）第六条、《证券期货房地产者必需病态管理制度设法》（美国证券交易委员会令其第130号，经美国证券交易委员会令其第177号修订，不限全称《必需病态管理制度设法》）第三条的原则上上。按照《按原则上上管理制度设法》第三十二条、《必需病态管理制度设法》第三十七条的原则上上，现对你日本公司予以特别注意。

你日本公司其所认真URL和整改疑虑，完备业务流程，提升内控高水平，理应保护房地产者权益，按原则上上稳健展业。此外，你日本公司其所积极其所尽管理制度人职责，制订科学合理的房地产策略和可能性管理制度机制，有效防范和其所对市场可能性等各类可能性，维护房地产者合法权益。

如果对本监督管理制度措施不服，可以在送出本决定书之日起60日寻常当中国证券监督管理制度委员会提出行政复议提出申请，也可以在送出本决定书之日起6个月寻常有管辖区的人民法院提出诉讼民事诉讼。复议与民事诉讼期间，上述监督管理制度措施不停止制订。

粤东证监局

2022年6月2日

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