证券合规周报（第三十五期）丨民生银行开展第三届全国防范非法证券期货宣传月活动，西部证券因报价违规被监管

日，广州证监局发行《关于对广州韶钢松山控股权合资子公司、解旗、李国权、皮丽珍、郭利荣放任出具非必要恒等措施的最终》。

经广州证监局核查，2022年1同年至2同年之前，韶钢松山与相关联方发生日常相关联银行交易保证金总共分之一32.1亿元，占子公司2020年经稽核净资产的33.76%。一直2022年3同年7日、3同年23日，子公司才对上述日常相关联银行交易分别强管理制度执行董事会会和控股公司大会初审应当用程序，以及无关反馈引述职责。

因子公司并未适时引述相关联银行交易无关上述情况，根据《上市子公司反馈引述管理办法》第五十二条的原则上，广州证监局最终出具非必要恒等。

圣济堂（600227.SH）：总经理违法借贷子公司银行，计非必要恒等

5同年10日，圣济堂总经理吴洪艳计到之中国人银行监督管理委员会遵义管理局出具的非必要恒等。

据了解，在吴洪艳担任圣济堂总经理之前，2021年12同年16日，其并未婚陈同年明通过其个人账户转售圣济堂银行，次日（2021年12同年17日），陈同年明又将银行卖出。之中国人银行监督管理委员会遵义证监局忽视，该道德上无视了《银行法》无关原则上。

航天电器（002025.SZ）：副总亲属短线银行交易，计非必要恒等

5同年12日，遵义证监局网站反馈结果显示，情事，邹作涛于2019年1同年起至今任遵义航天电器控股权合资子公司总经理。

在担任总经理之前，邹作涛并未婚董敏通过其个人账户在2022年3同年7日转售子公司银行后在2022年3同年10日卖出。上述道德上无视了《银行法》第四十四条原则上。

药明康德（603259.SH）：控股公司杭州濂辅因违法减持 被民生银行被判2亿元违规

5同年13日，药明康德新闻稿，因减持子公司银行举报违法违法，控股公司杭州濂辅计到违法行为事先告诉书。告诉书及其说明了之中国人民生银行似做出的违法行为仅针对子公司控股公司杭州濂辅，不涉及子公司和子公司的其他控股公司，没有对子公司日常生产自营大型活动造成影响。对于杭州濂辅并未按原则上强管理制度执行反馈引述职责及转让银行不不符无关原则上的道德上，民生银行责令杭州濂辅改正，给予通知，并被判2亿元的违规。

遵义三力（603439.SH）：三项违法，计非必要恒等

5同年12日，遵义证监局发行《关于对遵义三力管理制度药控股权合资子公司及张千帆、张红玉放任出具非必要恒等措施的最终》。

情事,遵义三力管理制度药控股权合资子公司不存在不限疑虑：一是筹集款项用作变更并未强管理制度执行无关初审应当用程序,且并未适时引述。二是子公司2020年半获选净资产预告片、2020年获选净资产预告片、2021年半获选净资产预告片、捐助1.12亿元参股遵义针灸荣华合资子公司之前并未进行时内幕反馈知情人登记。三是子公司并未能客观、真正、准确和适时地引述子公司无关产品基本上上述情况。

银行子公司

西部银行：报价不存在违法道德上，被纳入银行结算具体来说限管理制度名单

5同年11日，之中证协最终将西部银行睿赫1号不可数资产管理构想列入首次发布新闻发行银行结算具体来说限管理制度名单，列入限管理制度名单整整自2022年5同年 12日至6同年11日。5同年9日，因操作失误，西部银行在平安保险思特威询价才是960元，之中证协忽视，上述政府机构在思特威发行新项目网下询价过程之中，不存在违法道德上。

申港银行：投行新项目停滞督导不力，计非必要恒等

5同年12日，民生银行遵义证监局发行了对申港银行及周洪刚、王之圣城放任出具非必要恒等措施的最终，主要是针对其投行销售业务方面不存在违法道德上。

遵义证监局称之为，对遵义三力管理制度药控股权合资子公司（不限缩写遵义三力）彩排检查发现时，遵义三力不存在并未严格按募股说明书之中筹集款项运用构想用作筹集款项的上述情况。申港银行作为遵义三力首次发布新闻发行银行并上市的交政府机构，周洪刚、王之圣城系交代表人。

华英银行：不存在并未对之中国人时报进行时全面核查等多项违法道德上，计镇江证监局非必要恒等

5同年12日，镇江证监局发行新闻稿称之为，情事，镇江证监局发现时华英银行有限责任子公司在开展搜于特集团控股权合资子公司2020年2同年可转债新项目过程之中不存在不限疑虑：

一是并未按照之中国人民生银行对交政府机构先为核查实习的建议,对之中国人时报进行时全面核查,充分了解之中国人时报的自营原因及其面临的可能会和疑虑;

二是并未按原则上催促之中国人时报适时引述灾难性事项,并未管理制度定停滞督导彩排检查实习构想,也并未催促之中国人时报适时完成引述反馈的订正或足量实习;

三是内部质量控管理制度不完备,个别新项目新闻稿文件版本与内核审定版本不大致相同。

私人政府机构/海外投资子公司

九和梵科：因海外投资决策过程之中成行不顺畅等，计非必要恒等

5同年9日，江西证监局官网发行《关于对伯力九和梵科海外投资管理合资子公司放任出具非必要恒等管理措施的最终》。

情事，伯力九和梵科海外投资管理合资子公司不存在不限疑虑：并未按照之中国人银行海外投资私人政府机构业Association原则上适时新版本从业者的准予反馈；并未在原则上整整内向之中国人银行海外投资私人政府机构业Association报送经会计师经纪公司稽核的管理人2020获选税务报告；海外投资决策过程之中成行不顺畅。

粉红色油桐：违法希望，嗣后被叫停创会资格

5同年15日，之中国人银行海外投资私人政府机构业Association网站发行的纪律处分最终,结果显示，珠海市粉红色油桐海外投资管理合资子公司不存在违法向按揭希望嗣后保计益、并未合理审慎强管理制度执行合格按揭确认职责等4宗以违法事实，Association最终叫停粉红色油桐创会资格，对其进行时发布新闻责难。何翰宏登记为粉红色油桐法定代表人、总经理、继续执行董事会，应当当对粉红色油桐的上述违法道德上肩负相应当责任。Association最终对何翰宏进行时发布新闻责难，申请加入黑名单，有效期限为三年。

金沙实盈：举报非法吸计公众存款，被之中基协叫停创会资格

5同年15日，之中国人银行海外投资私人政府机构业Association发行关于对深圳金沙实盈资产管理合资子公司(下称之为“金沙实盈”)纪律处分最终的新闻稿。

情事，该子公司不存在不限违法事实：第一，向非合格按揭筹集款项。第二，向按揭希望嗣后保计益。第三，并未按原则上向Association报告灾难性事项及新版本政府机构诚信反馈。

世鸿海外投资：并未强管理制度执行恪先为守、严肃尽心的职责，计非必要恒等

5同年16日，西藏证监局发行新闻稿称之为，情事，西藏世鸿海外投资管理合资子公司（不限缩写“世鸿海外投资”）法定代表人、合规风控负责人均已离职，且至今并未顺畅，子公司公章、税务章、法人章、无关材料均由子公司控股公司代为负责管理，子公司目前无基本上自营地，实习人员仅有一名税务人员。

世鸿海外投资作为私募私人政府机构管理人从事私募私人政府机构咨询服务大型活动之中并未强管理制度执行恪先为守、严肃尽心的职责。

菲利普汉姆：向非合格按揭筹集款项等，被云南证监局被判十二万元违规

5同年15日，云南证监局发行新闻稿称之为，情事明，菲利普汉姆不存在不限违法事实：

一、并未严格强管理制度执行合格按揭断定应当用程序；二、向非合格按揭筹集款项；三、并未按原则上适时填报并定期新版本有关反馈；四、并未妥善保存无关资讯。

（作者：王之媛媛,卢陶然 总编：巫燕玲）

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